第四代研发管理

2005-02-27

第四代研发管理

第四代研发管理：刘常勇

第四代研发管理：中山大学企管系教授

1867年德国的BASF化工公司为了开发染料技术，创建全球第一个企业专属的研发部门，1876年爱迪生(Thomas Edison)在纽泽西州的门罗公园成立了一个专门从事技术开发与商品化的研发实验室，从此开启了企业有系统与有目标的从事技术研发。

研究发展可说是企业所有部门中，角色地位受到环境变迁影响最大的一个部门。企业组织对于研究发展功能的认定，也随着环境变化，产生与过去截然不同的观点。Roussel, Sead, Erickson 在1991的研究，曾将研究发展功能地位的演进历程分为三个世代，而其中每一阶段的演进，都代表技术创新对于企业经营所起的重要作用。（如表一）

第四代研发管理：第一代研发管理由科学家主导

所谓第一代的研发管理，并没有明显的策略目的，研发与当前业务没有直接关连，研发活动主要由科学家与技术专家主导，企业高层不参与研发相关的决策。处于这一阶段的企业，一般将研发视为可有可无的行为，对于研发支出采取成本控制的方式，也不期待研发成果对于当前营运可能带来显著的贡献，因此研发部门必须每年都要主动向企业争取部门预算。

另一方面，研发部门本身对于研发活动也没有一套系统化的管理方式，研发主题选择大都由技术人员自主决定，没有明确的商业化动机，研发成果的评量也都以技术产出指标为主。因此我们可以说，第一代研发管理是一种极为初阶的管理活动，组织仅能认知研发活动的专业性特征，但尚未体认到研发活动对于企业营运的重要性与关连性。

基本上，第一代研发还属于组织内的特殊活动，是一种行有余力的额外性尝试行为，但有时这种不受体制内限制的研发也能产生惊人的成果。例如，早期AT&T所属的贝尔实验室曾发明晶体管，并引发电子产业的新革命。不过，由于第一代研发之创新活动经常与企业经营策略相脱节，因此纵然产生重大创新，研发成果往往也未必能为组织所利用。AT&T的营运并未受益于晶体管的发现，反而日本新力公司利用晶体管来微小化许多家电产品，后来成为消费性电子产业的领导厂商。

第四代研发管理：第二代研发管理重点在支持业务需求

当企业进入第二代研发管理的观念时，研发与业务逐渐产生连结关系，不过大都由业务部门提出需求，而研发部门被动的配合。组织仍然采取功能性分工，不过与业务目标相关的研发项目，也开始采取矩阵式的管理方式。研发活动依据项目的类型，采取不同的绩效评估与管理方式。例如，基础研究的目标与方向，仍然由研发专业人员自行掌控，并无正式的项目管理，绩效衡量也以同僚评估与技术指标为主；但在应用与产品开发的部分，目标、预算、进度等都需要与业务部门共同协商决定，采取较为严谨的项目管理，并以比较明确的经济效益指标来评估研发活动的绩效。

在第二代的研发管理阶段，虽然企业已将研发纳入营运活动的一部份，不过研发活动仍以配合公司经营方针为依归，研发创新成果并不被视为竞争优势的主要组成部分，因此研发在组织内仍属于功能性部门的地位。一般在技术发展较为成熟的产业，或采取技术跟随者策略的企业，大都采用这种第二代的研发管理观念。例如，钢铁工业就属于技术发展较为成熟的产业，因此中钢公司技术部门的主管就很少能够被升迁为总经理。虽然中钢也有从事基础研究与新材料开发的研发活动，但技术部门的主要任务还是在支持业务部门提出的新产品开发计划与生产部门的各项制程改进需求。

第四代研发管理：第三代研发管理跃升至策略的层次

而第三代研发管理将研发活动纳入整体组织的策略架构之中，因此研发活动就有比较明确的策略目的，研发也与企业发展呈现紧密的关系。技术创新成为经营活动中的重要组成部分，企业采取跨部门的矩阵组织来从事创新活动，对于重要的创新项目，也会采取独立项目小组的方式，超越部门本位的限制，由公司高层来直接领导重大的技术创新活动。研发创新活动融入企业整体的流程作业，研发部门与所有其它功能部门的关系极为密切，技术创新成为创造竞争优势的重要因素。

研发部门的地位大幅跃升，能与业务与生产平起平坐。企业投入于研发创新的经费大幅增加，不过同时也更加重视研发成果的绩效评估。依据企业的经营策略进行有关研发经费编列与研发项目选择，投资报酬率与风险平衡是研发决策上的主要考量。将技术策略规划纳入经营规划的环节之中，将业务与技术创新紧密的结合起来，并将技术创新视为创造竞争优势的主要手段之一。

所谓第三代研发管理是将研发活动与企业营运做出紧密的结合，研发创新成为经营策略规划中不可或缺的一部份。不过企业的营运仍然为市场导向与竞争导向，研发投入仍以所能创造的经济效益与所能承担的风险，做出平衡的考量。在这一阶段，研发、行销、生产等均站在平等的地位上来竞争企业内有限的资源配置，经常需要将研发与行销、生产做出比较紧密的结合，以团队方式来推动各项计划。

企业的营运管理更多的强调整合发展与策略规划，而在企业的整体营运目标下，研发与生产、行销整合起来共同的运作，至于资源配置的优先程度，要视各功能对于组织策略目标的贡献程度而定，不过创新已经纳入于组织策略目标的一部份，因此研发的重要性也因此而大幅的提升。

当前一般科技企业大都已进入第三代研发管理的阶段，例如主机板大厂华硕计算机的业务主管与技术主管不但互动密切，而且彼此的职位还经常互换轮调，研发紧密的配合业务，公司高层均具有科技背景，并积极参与技术创新相关的策略规划，研发投资中虽然有部分是属于前瞻技术的研究开发，不过新事业开发目的与投资报酬率仍然是这类研发投资上的主要考量。

由于全球化市场与网络科技的快速发展，越来越多企业采取以技术创新为竞争核心的经营策略，再加上知识经济社会形成赢家通吃的独特现象，企业无不积极投入于研发创新，企图以专属的知识产权与技术专利，来扩大其在全球市场的版图。于是研发管理就由只是经营策略组成一部份的第三代，而进入到成为经营策略关键核心的第四代。

表一 不同世代研发管理的特性

比较构面	第一代研发管理	第二代研发管理	第三代研发管理
1.策略与管理层面	．无明显策略目的 ．R&D只会增加费用属于行有余力的行为	．部门内逐渐采行策略规划	．纳入整体组织的策略架构组织有比较明确的策略目的
(1)主要理念	．R&D决定未来技术 ．业务决定目前技术目标	．管理与R&D呈法官──辩护律师的关系 ．业务与R&D呈顾主关系	．R&D与企业发展呈紧密关系
(2)组织方面	．强调成本控制 ．采用功能式专业管理	．组织采功能性分工 ．研发采矩阵式管理	．跨部门的矩阵组织
(3)R&D策略	．与业务无明显连结 ．先求技术创新，再看是否有业务应用机会	．以专业为基础的策略架构 ．与公司整体无整合	．公司内技术创新计划与经营发展的紧密结合
2.作业层面	．缺乏商业化动机与市场需求信息 ．Try and Error	．不同R&D类型采取不同管理模式 ．重视部门内的项目管理效率与绩效评核	．自企业整体运作流程上结合 R&D与其它相关部门业务
(1)资金筹措方面	．每年需要争取部门预算 ．无自主能力	．根据不同R&D类型需求与考量风险分散	．根据技术创新计划对于整体组织的贡献度而定
(2)资源的分配	．由R&D随意决定 ．高阶层不涉入	．基础的R&D预算由专业部门自行分配决定 ．其它与营运相关的R&D预算依重要性分配	．基于营运计划中投资报酬与风险平衡的考虑
(3)目标的设定	．技术目标不明确与业务目标也无直接相关	．业务与技术目标循序锁定	．在整体企业目标主导下业务与技术有一致性的目标
(4)优先级的设 定	．无策略性的先后顺序 ．先后顺序随作业环境而变	．基础研究由专业部门决定 ．业务相关之R&D与业务协商共同决定	．根据成本效益分析，以及对策略目标之贡献而定
(5)成果的衡量	．并无明确的预期目标 ．衡量常流于形式缺乏有效的衡量工具	．针对研发产出采计量式的衡量 ．对于业务相关的R&D成果采取经济效益上的衡量	．针对企业营运目标与技术的预期目标而定由对于企业整体贡献的角度来作为衡量基准
(6)进度的评估	．形式化居多．	．正式化的同僚评估 ．对于不同的R&D项目，设计有不同的评估方式	．依据市场竞争需求与项目重要性，设计有实时的进度控制信息系统与评估方式

(上述分类架构采用 Roussel，Sead & Erickson (1991), pp.31-39 )

第四代研发管理：第四代研发管理将创新视为经营的核心

所谓第四代研发管理的根本精神是将技术创新视为创造策略性竞争优势的主要手段，并提升研发管理至经营策略的核心层次。第四代研发管理虽然在许多作业管理面仍持续第三代研发管理的作为，不过两者主要差异在于对技术创新的策略态度。例如，在研发项目管理与绩效评估方面，第四代研发管理就更为重视研发活动所带来的策略性效益，因此给予研发部门更多的自主发挥权力，研发资源的运用也较为弹性宽松，企业将研发投资视为一种知识资产，并认为这种知识资产将可创造比其它有形资产更高的投资回报率。

第四代研发管理将更多的针对未来市场发展所需要的未来技术，而且是属于一种不连续创新的性质。这与第三代研发管理着重于现在市场需求以及延续性的创新(incremental innovation)性质，两者间也存在很大的差异。图一描述第四代研发管理的创新幅度，它除了兼顾第二代研发管理在现有业务范围内的创新活动，以及第三代研发管理强调如何以创新来扩大技术与市场范围，最重要的挑战是第四代研发管理将焦点集中在新市场、新科技、新事业的开发与创新。

虽然领先创新可以提前掌握市场机会，攫取较高的市场利益，不过发展新市场与新科技所面对的最大困难就是模糊与不确定，如果无法提升清晰度，将会导致贸然投入开发新事业与新产品的高度风险。因此如何提升未来市场与未来技术的清晰度，并采取有效的技术策略与建构创新导向的组织制度，以降低新科技（emerging technologies）与新事业(new ventures)开发的风险，将是第四代研发管理所致力的目标。

进入第四代研发管理的企业，将创新视为企业经营面最重要的议题，因此特别强调企业整体的创新管理。一般而言，这类企业已将研发管理由一个部门提升到针对企业整体创新活动的管理。无论在技术研发、市场发展、生产制造的组织运作、流程管理、策略规划等，都以持续创新做为最高的指导原则。

我们将第四代研发管理所具有的特色，加以归纳如下：

（1）创新管理成为企业经营管理最重要的议题。采取第四代研发管理的企业将会积极发展以创新为导向的企业文化与扁平的网络组织结构，技术创新强调独立的项目团队组织，在经费运用与创新项目选择上具有很大的弹性与自主。重视技术资源管理以积蓄企业的核心技术能力，建构超级链接（Hyperlink） 形式的知识库，并大力推动知识管理与智能财产权管理，以有效将创新成果转化为企业的智慧资本。；

（2）技术创新主导企业的经营策略方向。领先创新与发展核心技术能力被视为企业创造价值的最关键部分，企业高层亲身主导与技术有关的策略规划，并以技术策略做为经营策略规划的核心部分。

（3）技术创新相关的投资被视为策略性的知识资产。企业将采取扩大技术创新的投资规模来维持企业成长与竞争的优势地位，并促使这种策略性知识资产能大幅增加企业的市场价值。使用的手段包括：扩大研发支出、延揽技术团队、购并新兴科技公司、委托大学与研究机构从事前瞻性技术的研发、以投资手段大量取得技术专利等。

（4）以破坏性创新改变竞争方式与经营模式。技术创新重视时间与速度的竞争，较多采取攻击者策略，能积极投入前瞻技术与下一世代技术的研发，并以创新来破坏现有产业竞争方式，以掌握未来产业主导规格权力，来赢得市场的领导地位。

（5）以策略联盟来推动技术创新。第四代研发管理的观念认为，技术创新不一定来自于企业自身的资源能力，以策略联盟来推动技术创新反而更符合企业的利益，灵活运用技术合作、技术授权、技术移转、技术交易、购并合资等手段，对于提升技术创新的效率与效能将更有帮助。

（6）建构全球研发网络。能以全球化运作的观点来看研发活动，将传统总部实验室的中央控制观念转变为全球研发网络的分散架构，在全球最适的据点设置许多研发单位，并形成有效管理的网络组织，将知识创新、技术创新、产品创新、制程创新、市场创新等均纳入于全球研发网络的活动之中。

第四代研发管理：全球科技领导厂商几乎都已采取第四代研发管理的策略

目前全球科技产业中的领导厂商几乎都是因为采用第四代研发管理的策略，才得以创造竞争优势与维持市场上的领导地位。例如，半导体大厂英特尔(Intel)一向擅于采用领先创新的策略，以专属架构与专利保护来赚取丰厚的利润，再以破坏性创新(destructive innovation)手段摆脱竞争的模仿跟进。网络设备大厂思科(Cisco)积极投资于下一世代技术发展，采取大量购并新兴科技公司来取得所需要的新技术。

计算机工作站大厂升阳(SUN)则以移转大学研发成果做为前瞻性技术的主要来源，并采取积极的策略联盟手段与开放性的技术授权，来赢得工作站市场的领导地位。日本松下(Matsushita)为因应研发全球化的趋势，目前在世界各地设置了15个研发据点，将关东(Hirakata)中央实验室由纯研发的生产者角色，转变为研拟全球性研发策略，督导全球研发网络活动，以及整合各地研发成果的管理者角色。

另一种采行第四代研发管理策略的新型企业，就是许多围绕在大学周遭，由科学家主导的中小型科技研发公司。他们将营运重心全部投资在技术研发，并以研发创新与销售知识产权做为主要的经营手段。这些小型科技公司虽然没有具体的产品，但他们能针对未来市场产品的需求发展技术能力，并以拥有关键技术的专属权利来创造企业的竞争优势与市场价值。1998年美国大型药厂与中小型生物科技公司的技术交易金额高达37亿美金，这一数字较1991年的技术交易金额几乎成长了3倍。

上述的发展趋势显示，研究发展在企业管理中所扮演的角色已发生巨大的变化。尤其当我们进入知识经济时代，创新成为创造竞争优势的主要根源，知识也因为法律保障与交易市场蓬勃发展，而确立其市场价值。因此在许多企业的营运管理活动中，知识与技术的研发创新也逐渐跃升为经营的核心部分。如何研拟前瞻性的研发策略，如何有效管理企业的研发活动，如何提升研发的产出绩效，将是知识经济时代经理人必须学习的一项新课题。

图一 第四代研发管理的创新活动范围